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        《對沖基金監管制度研究》
        2018-01-31 17:51

         

          本書系中國社會科學博士后文庫首批入選作品,經濟管理出版社2012年12月第一版,作者王剛。

          本書首先厘清對沖基金的性質、定義與主要功能。再分析對沖基金行業近年發展變化,比較主要國家和地區對沖基金監管制度的基礎上,提出動態演進三棱錐模式,指出對沖基金監管法律制度應堅持對秩序、效率和公平三大價值目標的動態平衡把握,引導形成多元治理結構,推進監管協調與合作,設計復合型可調整的監管模式。本書指出,我國應當借鑒國際經驗,結合自身市場發育狀況和特點,完善金融市場基礎設施,從宏觀和微觀兩個層面構建多元化的對沖基金產品與監管法律制度體系。

         

          目錄

          導論

          第一節 對沖基金概念與法律特征

          一、對沖基金概念評析

          二、對沖基金法律特征

          第二節 對沖基金發展對金融監管的影響

          一、對沖基金行業的最新發展

          二、對沖基金競爭優勢分析

          三、對沖基金對金融監管目標實現的影響

          第三節 國內外研究現狀綜述與評析

          一、國外對沖基金監管研究綜述

          二、國內對沖基金監管研究綜述

          三、對現有研究成果的評析

          第四節 本書研究簡介

          一、本書選題目的

          二、本書研究方法

          三、本書研究思路與主要內容

          四、本書的意義、創新與不足

          第一章 對沖基金監管基本理論

          第一節 對沖基金監管法律制度的基本框架

          一、理論支柱——對沖基金監管法三大目標的動態平衡

          二、三棱錐模式構成要素與圖示

          三、動態演進三棱錐模式分析

          第二節 對沖基金監管法律制度的基本原則

          一、平衡保護原則

          二、多元治理原則

          三、成本效益原則

          四、激勵相容原則

          五、原則導向與規則導向相互配合

          第三節 對沖基金監管法律制度的內容

          一、產品監管體系

          二、監管流程

          三、監管手段

          第四節 對沖基金監管法律制度的特征

          一、復合性

          二、市場友好性

          三、動態調整性

          四、風險導向性

          第二章 對沖基金市場準入監管

          第一節 對沖基金管理人市場準入監管

          一、初始最低資本要求

          二、管理公司董事、高級管理人員任職要求

          三、公司治理要求

          四、共同基金管理人同步管理對沖基金

          第二節 對沖基金市場準入監管

          一、私募發行標準

          二、資金來源審核

          三、發行募集監管

          第三章 對沖基金運營監管

          第一節 防范系統性風險的監管制度

          一、對沖基金引發系統性風險的威脅路徑

          二、監管措施設計

          第二節 維護市場完整性的監管制度

          一、場內大額報告制度

          二、場外市場交易監控制度

          三、對杠桿交易和賣空交易的監管

          第三節 保護投資者利益的監管制度

          一、零售投資者特殊保護機制

          二、投資者信息披露制度

          三、明確管理人受托人地位

          四、確立基金管理人反欺詐監管底線

          五、投資者自我保護與救濟制度

          第四章 對沖基金破產法律制度

          第一節 對沖基金破產法律現狀與問題

          一、各國當前對沖基金破產法律規則與問題

          二、對沖基金破產要件分析

          三、監管者在對沖基金破產程序中的地位

          第二節 對沖基金破產中的凈額結算

          一、ISDA主協議下的風險緩釋條款

          二、各國《破產法》金融合約抵銷和凈額結算條款效力規定

          三、抵銷與凈額結算條款在對沖基金破產中的作用

          第三節 對沖基金跨境破產的法律協調問題

          一、長期資本基金跨國破產案例分析

          二、對沖基金破產法律制度協調思路

          第五章 對沖基金第三方監管

          第一節 主經紀人監管制度

          一、主經紀業務對監管的影響

          二、完善主經紀人監管制度

          第二節 對沖基金投資者監管制度

          一、對機構投資者的監管措施

          二、組合式對沖基金的監管措施

          第三節 其他市場主體監督

          一、行政管理人

          二、外部審計師

          三、信用評級機構

          第六章 對沖基金內部治理與行業自律制度

          第一節 對沖基金內部治理

          一、完善對沖基金治理結構

          二、構建對沖基金全面風險管理制度

          三、對沖基金資產估值與定價

          第二節 對沖基金行業自律管理

          一、全球對沖基金行業自律的實踐

          二、對沖基金行業自律的完善

          三、監管者對自律監管的授權與監督

          第七章 對沖基金監管制度協調

          第一節 監管協調與合作理論基礎——經濟學模型闡釋

          一、監管外部性模型?

          二、對沖基金監管博弈模型

          第二節 對沖基金監管國際協調現狀與問題

          一、對沖基金監管國際協調現狀

          二、對沖基金監管國際協調存在的問題

          第三節 完善對沖基金監管法律協調

          一、WTO框架下的國際對沖基金監管協調

          二、明確對沖基金監管國際協調牽頭國

          三、監管法律協調

          第八章 中國對沖基金監管法律制度設計

          第一節 中國對沖基金發展前提

          一、建立賣空和杠桿交易機制

          二、積極穩妥地推出金融衍生產品

          三、發展基金服務產業

          四、完善破產法與基金稅制

          第二節 中國對沖基金監管法律制度體系設計

          一、明確立法目標與監管原則

          二、選定法律框架

          三、確立以證監會為主的監管體制

          四、對沖基金產品體系設計

          五、流程視角的監管規則設計

          六、復合型監管模式下的金融市場多元治理

          第九章 結論

          附錄

          參考文獻

          索引

          后記

         

          作者簡介

          王剛,國務院發展研究中心金融研究所銀行研究室副主任、副研究員。

          教育背景:

          2010-2014年在中國社科院金融所博士后流動站和中國銀監會博士后科研工作站從事系統重要性銀行監管政策研究,2014年6月出站,期間獲中國博士會科研面上資助和特別資助各一次;

          2005-2009年就讀于上海財經大學金融學院,金融監管與金融法專業,2009年獲經濟學博士學位;

          期間于2007.9-2008.9接受國家留學基金資助,以訪問學者身份赴美國奧本大學(Auburn University)留學一年;

          2002-2005年就讀于上海華東師范大學商學院金融系,2005年獲經濟學碩士學位;

          1994-1998年就讀于南開大學經濟學院金融學系,1998年獲經濟學、法學雙學士學位。

          工作經歷:

          2017.1至今國務院發展研究中心金融研究所銀行研究室副主任,副研究員、高級經濟師;

          2014.6-2016.12國務院發展研究中心金融研究所,副研究員;

          2010.6-2014.6中國銀監會政策研究局,副研究員、高級經濟師;

          2009.6-2010.6天津市河東區金融服務辦副主任(掛職),牽頭起草完成天津市河東區金融業發展“十二五”規劃,并獲區人大常委會通過;

          2009.6-2010.6天津財經大學經濟學院金融系講師;

          2001.8-2002.8天津銀行總行資產保全中心注冊資產評估師;

          1998.7-2001.8天津銀行總行稽核處,主稽核員、經濟師、國際注冊內部審計師。

        作者:王剛 
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